职位详情

1负责建立及优化合规制度标准和工作流程并推动执行
2根据合规要求持续监督公司所有经营环节的合规情况识别评估和报告合规风险进行风险提示并提出合规管理意见督促优化整改工作的落实
3负责检查各业务部门的展业情况监督公司员工的展业行为对相关部门和员工进行监督检查通过采取合规管理措施规范展业行为保障业务合规开展
4为业务决策提供合规咨询和合规意见针对可能出现的重大风险提供预防和控制措施及解决方案
5负责行业动态合规信息的收集解读对接各部门组织开展培训工作提升团队的合规意识和合规能力
6组织配合监管机构行业自律组织及公司自行组织的检查工作落实检查整改要求
7协助处理客户投诉及纠纷调解等工作
8领导交代的其他工作
1熟悉证券市场法律法规及投资咨询业务规则具备合规专业审查能力
2具有2年以上合规工作经验有证券投资咨询公司合规工作经验优先
3本科及以上学历具有证券从业资质
4踏实稳重具有较强的责任心和团队合作精神
5有自驱力具有较强的工作主动性原则性
6具备良好的沟通能力和书面写作能力